年末罚 相关话题

买股票上哪加杠杆 财联社 12 月 27 日讯（记者 高艳云）临近年末，又三家券商未能免于受罚。 三家券商同日遭罚，信息系统管理和内控存问题影响大。 12 月 27 日，三家地方证监局披露罚单，信息系统管理和内控暴露问题较多。国信证券被深圳证监局采取责令改正措施，财通证券被浙江证监局采取出具警示函措施，恒泰证券被内蒙古证监局采取出具警示函措施。 就具体违规来看，财通证券重要信息系统权限访问控制不全面、数据质量控制机制未有效发挥作用；恒泰证券内控不健全、员工行为管控不严、客户管理不到位；国信证券

深交所发声：深入落实并购六条 昨日，券商三季报全部出炉，50家上市券商中有24家公司实现净利润同比增长。从净利润表现来看，中信证券前三季度以167.99亿元的净利润稳居行业第一，华泰证券净利润125.21亿元位居第二，国泰君安、招商证券、中国银行、广发证券、东方财富等多家券商净利润均超过60亿元；天风证券、海通证券、锦龙股份则出现了业绩亏损。 监管的“年末罚”正在密集落地。 12月29日，ST恒久(002808.SZ)公告称，公司收到中国证监会江苏监管局出具的《行政处罚事先告知书》。经查，该公